Non agenzia mutuo titoli garantiti Real-Time After Hours Pre-Market News Flash Citazione Sommario Citazione Interactive Grafici predefiniti Impostazione Si prega di notare che una volta effettuata la selezione, che si applicherà a tutte le visite future a NASDAQ. Se, in qualsiasi momento, si è interessato a ritornare alle nostre impostazioni predefinite, selezionare Impostazioni predefinite sopra. Se avete domande o incontrano problemi nel cambiare le impostazioni predefinite, inviare un'e-mail isfeedbacknasdaq. Si prega di confermare la selezione: Hai scelto di modificare l'impostazione predefinita per il preventivo Cerca. Questo sarà ora la tua pagina di destinazione predefinita a meno che non si cambia di nuovo la configurazione, o si eliminano i cookie. 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Molti leader sono a gran voce chiedono azione e c'è un diffuso senso di urgenza di fare qualcosa. Poiché questa edizione Bollettino va in stampa, diverse proposte di riforma sono in corso con forza discusse e sviluppate. Mentre tale attenzione focalizzata al problema è ammirevole, una risposta più fondamentale può, alla fine, fare di più per ripristinare la fiducia del pubblico. Proprio come una forte presenza delle forze dell'ordine persuade pedonale per passeggiare con sicurezza le nostre strade cittadine con le loro famiglie, una forte presenza di applicazione titoli sarà incoraggiare gli investitori ad avvicinarsi di nuovo a Wall Street senza paura. Governo e l'industria devono mantenere un efficace equilibrio tra regolamentazione e il commercio sano. Una corsa di chiusura quick fix su questioni non dovrebbe superare considerazione attenta e deliberata l'impatto a lungo termine delle decisioni normative. Né dovrebbero mezzi politici o di altro essere cercato di interferire o limitare gli sforzi legittimi di poliziotti sulla battuta per proteggere i cittadini. Come parte di questo equilibrio e per facilitare la regolazione non necessari, il reparto ha recentemente adottato un ordine di esentare registrati broker-dealer e consulenti di investimento dai requisiti che essi mantengono un responsabile in loco presso ogni filiale del Connecticut. L'ordine riflette la realtà che alcuni agenti, per motivi familiari o di altro genere, condurre attivamente affari dalle loro case. Nonostante l'esenzione citato, il reparto crede fermamente che ogni sede di attività, se una residenza o no, dovrebbe essere soggetta a licenza di base, l'ispezione e la salvaguardia di vigilanza. Speriamo, per il bene della tutela degli investitori e uniformità normativa, che la NASD e NYSE adotteranno un approccio simile alla regolamentazione filiale, soprattutto nella formulazione di una definizione uniforme di filiale. In chiusura, sono molto lieto di congratularmi con Ralph Lambiase, Direttore dei dipartimenti Securities Division, che è stato recentemente votato Presidente eletto della North American Securities Administrators Association (NASAA). Nel settembre del 2003, Ralph riuscirà automaticamente Christine Bruenn, del Maine, per diventare NASAA presidente per un periodo di un anno. John P. Burke Banking Commissario Ordine esentare registrati broker-dealer e di investimento registrato Consulenti dal requisito che essi mantengano un responsabile in loco ad ogni Connecticut Branch Office CHE. il Commissario di Banking (Commissario) ha il compito di amministrare il capitolo 672a delle Connecticut Statuti generali, il Connecticut Uniform Securities Act (ACT), e le sezioni 36b-36b 31-2 a-31-33, comprensivo, del Regolamento del Connecticut State agenzie (regolamenti) promulgati ai sensi della legge CONSIDERANDO. Sezione 36b-31 (a), della legge prevede, nella parte pertinente, che: il commissario potrà di volta in volta effettuare. come. ordini come sono necessari per eseguire le disposizioni del. l'atto. Al fine di. ordini, il commissario può classificare i titoli, le persone e le questioni di sua competenza, e prescrivere requisiti diversi per diverse classi PREMESSO. Sezione 36b-31 (b), della legge prevede, nella parte pertinente, che: nessuna. ordine può essere effettuato. a meno che il commissario ritiene che l'azione sia necessario o opportuno, nell'interesse pubblico o per la protezione degli investitori e coerente con le finalità abbastanza destinati dalla politica e disposizioni. la legge CONSIDERANDO. il Commissario ritiene che l'emissione di questo ordine è necessario ed opportuno nell'interesse pubblico e per la tutela degli investitori e coerente con le finalità abbastanza destinati dalla politica e disposizioni della legge CHE. Sezione 36b-31-6f del Regolamento prevede, nella parte pertinente, che: (b) Ogni registrati broker-dealer e consulente per gli investimenti deve stabilire, attuare e mantenere un sistema per la supervisione delle attività dei suoi agenti, agenti consulente di investimento e l'ufficio del Connecticut operazioni che è ragionevolmente progettati per ottenere il rispetto delle leggi e dei regolamenti in materia. (C) Il sistema di controllo deve fornire, come minimo, per il seguente. (3) Per ogni filiale Connecticut. la designazione di un manager che sarà responsabile per il suo funzionamento giorno per giorno e supervisione e. che si trova nei locali della sua carica a tempo pieno (il corsivo è mio) CONSIDERANDO. Sezione 36b-31-31c del Regolamento prevede che: il commissario può esentare una persona, la sicurezza o transazione da una disposizione specifica di sezioni 36b-36b 31-2 a-31-33, inclusivo, dei regolamenti alla constatazione che tale l'esenzione è nel pubblico interesse, considerando che. il Commissario riconosce che la regionalizzazione del contesto economico Connecticuts combinato con i progressi tecnologici a sostegno di vigilanza non può giustificare un requisito che ogni filiale essere composto da un responsabile in loco in tutti i casi e che. il Commissario ritiene che l'esenzione prevista da tale ordine è nell'interesse pubblico. PERTANTO, gli ordini COMMISSARIO come segue: A registrati broker-dealer o consulente per gli investimenti registrato che ha implementato un sistema di controlli di vigilanza adeguate sulle sue operazioni delle filiali, progettato per garantire un livello di supervisione paragonabile a quella che esisterebbe avuto i suoi dirigenti stati situato in loco, sono esentati dal requisito della sezione 36b-31-6f (c) (3) del Regolamento che ogni filiale Connecticut essere composto da un manager situato nei locali di tale filiale a tempo pieno . Un sistema dei controlli di supervisione adeguate possono comprendere, a titolo esemplificativo, un sistema di monitoraggio informatizzato relativo all'attività filiale, la designazione di responsabili regionali, eo frequenti visite al luogo di un off-site manager Nulla in questo ordine devono eliminare o diminuire l'obbligo di un marchio registrato broker-dealer o consulente per gli investimenti registrata ai sensi della Sezione 36b-31-6f (b) del Regolamento per stabilire, applicare e mantenere un sistema per la supervisione delle attività dei suoi agenti, agenti consulente di investimento e le operazioni di ufficio Connecticut che è ragionevolmente progettati per ottenere la conformità a leggi e regolamenti titoli applicabili nessuna disposizione del presente decreto osta al Commissario di richiedere la supervisione filiale in loco per qualsiasi broker-dealer registrato o consulente per gli investimenti registrato il cui sistema di controllo presenta carenze o la cui condotta aziendale o warrant registrare disciplinari che un più alto livello di supervisione essere imposta e questo ordine rimarrà in vigore fino modificato, superato o lasciato libero dal commissario o da altra autorità legittima. Così ha ordinato a Hartford, Connecticut, questo 4 ° giorno di ottobre del 2002 John P. Burke Commissario Banking Stephen P. Funk (CRD 2.224.312) ha ordinato di cessare e desistere da attività non registrato in connessione con cambiario nota di vendita Avviso di Intento di multa emessa il 25 settembre 2002, il Commissario Banking compila un ordine di cessare e desistere, Avviso di Intento di fine e Avviso di Diritto di udito (Docket No. CF-2002-6277-S) contro Stephen P. Funk di 196 Fern Avenue, Litchfield, nel Connecticut. L'azione ha sostenuto che, da almeno gennaio 1999 al giugno del 2001, il convenuto ha offerto e venduto non registrati cambiali non esenti di Wellesley Services, LLC per gli investitori Connecticut in violazione della Sezione 36b-16 del Connecticut Uniform Securities Act che, in modo facendo, l'intervistato transato di business come un agente non registrato dell'emittente in violazione della Sezione 36b-6 (a), della legge e che il convenuto ha violato Sezione 36b-23 della legge facendo una falsa dichiarazione nel corso delle indagini reparti per quanto riguarda il coinvolgimento intervistati nelle vendite pagherò. Il convenuto è stata concessa la possibilità di chiedere un'audizione sulla Ordine a cessare e desistere. Un'udienza sulla Avviso di Intento di Belle è stata fissata per il 14 novembre, 2002. Wellesley Services, LLC ha ordinato di cessare e desistere da non registrato Pagherò Avviso di vendita di intenti a fini emesso in data 25 settembre 2002, il Commissario Banking entrato un Ordine a cessare e desistere, Avviso di Intento di fine e Avviso di Diritto di udito (Docket No. CF-2002-6277-S) contro Wellesley Services, LLC di 75 Chestnut Ridge Road, Montvale, New Jersey. L'azione ha sostenuto che, da almeno gennaio 1999 in avanti, il convenuto ha violato Sezioni 36b-16 e 36b-6 (b) del Testo Unico Connecticut Securities Act offrendo e vendendo non registrati cambiali non esenti da undici investitori Connecticut attraverso almeno un agente non registrato di emittente. Dal momento che il convenuto non ha chiesto un'audizione sulla Ordine a cessare e desistere, l'Ordine di cessare e desistere divenne permanente il 21 ottobre 2002. L'udienza sulla Avviso di Intento di Belle è stata fissata per il 14 novembre 2002. Georges Trading Corp. ha ordinato di cessare e desistere da presunte fraudolente nota di vendita Avviso di Intento di Belle Rilasciato il 2 agosto 2002, il Commissario Banking entrato un ordine di cessare e desistere, Avviso di Intento di fine e Avviso di Diritto di udito (Docket No. CF-2002-6387-S) contro Georges Trading Corp. conosciuto anche come Gs Trading Corp. GS Capital Investments, Gs Investment Club e B amplificatore S Investment Club. La società mantiene la sua sede principale di attività a 800 Summer Street, Suite 207, Stamford, Connecticut. L'azione ha sostenuto che, da almeno febbraio 2000 in avanti, il convenuto ha venduto 906.650 delle sue cambiali per almeno 63 Connecticut investitori che le note non sono state registrate ai sensi della Sezione 36b-16 del Connecticut Uniform Securities Act e che il convenuto violato Sezione 36b -6 (b) della legge impiegando agenti non registrati nella vendita di note. Inoltre, l'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle affermato che il convenuto ha violato le disposizioni antifrode della legge da parte di un) mailing conto imprecise dichiarazioni a Connecticut investitori b) che presentano controlli successivamente disonorato agli investitori Connecticut come rimborsi e c) falsamente che il ricavato delle note sarebbero investiti nel mercato azionario, che gli investimenti erano al sicuro, protetto e assicurato che gli investitori avrebbero ricevuto fino a 70 in interessi al mese che il convenuto aveva 3.000 membri in più di 5 paesi che l'intervistato ha avuto oltre 2.500.000 in totale attivo e che il convenuto avrebbe pagato le imposte sui rendimenti degli investimenti di alcuni investitori Connecticut. L'azione inoltre affermato che nessun denaro degli investitori sono stati investiti come promesso dal convenuto, e che, mentre il convenuto era tornato circa 78.939 per gli investitori, i rimanenti 827.711 erano stati utilizzati per pagare le spese personali del presidente intervistati e vice presidente, nonché libro paga e l'ufficio spese. Dal momento che il convenuto non ha chiesto un'audizione sulla Ordine a cessare e desistere, l'Ordine di cessare e desistere divenne permanente il 19 settembre 2002. L'udienza sulla Avviso di Intento di Belle è in attesa. Gerald Georges ordinato di cessare e desistere dal porre in fraudolento nota di vendita Avviso di Intento di Belle Rilasciato Il 2 agosto 2002, il Commissario Banking entrato un ordine di cessare e desistere, Avviso di Intento di fine e Avviso di Diritto di udito (Docket No . CF-2002-6387-S) contro Gerald Georges, presidente di Georges Trading Corp. Gerald Georges ultimo indirizzo conosciuto è 1431 Iranistan Avenue, 1 ° piano, Bridgeport, Connecticut. L'azione ha sostenuto che, da almeno febbraio 2000 in avanti, il convenuto effettuato almeno 68 operazioni in titoli, rappresentati da titoli emessi da Georges Trading Corp. per almeno 45 investitori Connecticut, e, così facendo, transato affari come un agente non registrato di emittente in violazione della sezione 36b-6 (a) del Connecticut Uniform Securities Act. Georges Trading Corp. fa anche affari con i nomi Gs Trading Corp. GS Capital Investments, Gs Investment Club e B amplificatore S Investment Club. Inoltre, l'azione ha affermato che le note non sono state registrate ai sensi della Sezione 36b-16 del Connecticut Uniform Securities Act. L'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle anche affermato che il convenuto ha violato le disposizioni antifrode della legge da a) non riuscendo a onorare una garanzia personale che aveva fatto a un investitore del Connecticut che i fondi degli investitori sarebbero stati restituiti b) la presentazione successivamente disonorato controlli per gli investitori del Connecticut come rimborsi c) mailing una dichiarazione inesatta del conto di un investitore Connecticut e d), falsamente rappresentano che il ricavato delle note sarebbero investiti nel mercato azionario, che gli investimenti erano al sicuro, protetto e assicurato che gli investitori avrebbero ricevuto fino a 70 in interessi al mese e che Georges Trading Corp. sarebbe generare reddito per coprire il costo delle tasse sugli investimenti al di sopra dei rendimenti mensili promessi quando sono stati pagati tali tasse. L'azione inoltre affermato che, mentre Georges Trading Corp. aveva restituito una frazione di fondi di investimento per gli investitori Connecticut, Connecticut investitori mai realizzato i rendimenti promessi, e che la maggior parte dei soldi degli investitori è stato speso per spese personali Gerald Georges, le spese personali di Georges Trading Corp. s vice presidente e sul costo del lavoro e l'ufficio. Dal momento che il convenuto non ha chiesto un'audizione sulla Ordine a cessare e desistere, l'Ordine di cessare e desistere divenne permanente il 19 settembre 2002. L'udienza sulla Avviso di Intento di Belle è in attesa. Etienne Decembre ordinato di cessare e desistere dal porre in fraudolento nota di vendita Avviso di Intento di multa emessa il 2 agosto 2002, il Commissario Banking entrato un ordine di cessare e desistere, Avviso di Intento di fine e Avviso di Diritto di udito (Docket No . CF-2002-6387-S) contro Etienne Decembre, vice presidente di Georges Trading Corp. Etienne Decembres ultimo indirizzo conosciuto è 43 Dora Street, 1, Stamford, Connecticut. L'azione ha sostenuto che, da almeno luglio 2000 in avanti, il convenuto effettuato almeno 23 operazioni in titoli, rappresentati da titoli emessi da Georges Trading Corp. per almeno 15 investitori Connecticut, e, così facendo, transato affari come un agente non registrato di emittente in violazione della sezione 36b-6 (a) del Connecticut Uniform Securities Act. Georges Trading Corp. fa anche affari con i nomi Gs Trading Corp. GS Capital Investments, Gs Investment Club e B amplificatore S Investment Club. Inoltre, l'azione ha affermato che le note non sono state registrate ai sensi della Sezione 36b-16 del Connecticut Uniform Securities Act. L'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle anche affermato che il convenuto ha violato le disposizioni antifrode della legge da falsamente che il ricavato delle note sarebbero investiti nel mercato azionario, che gli investimenti erano al sicuro, protetto e assicurato che gli investitori avrebbe ricevuto fino a 70 in interessi al mese e che Georges Trading Corp. avrebbe pagato le tasse su una investitori Connecticut restituisce, oltre ai rendimenti mensili promessi, quando tali imposte sono state mai pagato. L'azione inoltre affermato che, mentre Georges Trading Corp. aveva restituito una frazione di fondi di investimento per gli investitori Connecticut, Connecticut investitori mai realizzato i rendimenti promessi, e che la maggior parte dei soldi degli investitori è stato speso per spese personali Etienne Decembres, le spese personali di Georges Trading Corp. s presidente e del costo del personale e ufficio. Il convenuto è stata concessa la possibilità di chiedere un'audizione sulla Ordine a cessare e desistere. Un'udienza sulla Avviso di Intento di Belle è stata fissata per il 24 settembre, 2002. AmeriTrust Securities, Inc. (CRD 13384) - broker-dealer Registrazione Annullato Il 31 luglio 2002, il Commissario Banking entrato un Ordine annullando il broker-dealer registrazione di AmeriTrust Securities, Inc. (Docket No. NCA-2002-6434-S). L'azienda, che ha la sua sede principale a 76 Blinkoff Court, Torrington, Connecticut, era stato oggetto di una registrazione 7 Giugno 2002 Avviso di Intento di Cancellare come broker-dealer sostenendo che l'impresa aveva cessato di fare operazioni su titoli in quanto 1) la registrazione del solo agente intervistati, Seong Y. Lee, era stata dichiarata inattiva dal NASD il 10 gennaio 2001 2) l'esame di rispondente condotto su 20 dicembre 2001 ha rivelato alcuna attività di securities condotta da intervistati all'indirizzo 3) NASD aveva sospeso l'intervistato il 4 gennaio 2002 per non aver di presentare una relazione annuale di audit e 4) il NASD ha avuto alcuna registrazione del rispondente aver mantenuto un broker di compensazione per transazioni commerciali di intermediazione. L'azienda non ha contestato la cancellazione della sua registrazione broker-dealer. Seong Y. Lee (CRD 1.978.121) - agente di registrazione Annullato Il 31 luglio 2002, il Commissario Banking ha emesso un ordine (Docket No. NCA-2002-6434-S) di annullare la registrazione di Seong Y. Lee come un agente di AmeriTrust Titoli , Inc. (numero CRD 13384). Il convenuto era stato oggetto di un 7 giugno 2002 Avviso di Intento di annullare la registrazione di agente relativo al fatto che le attività intervistati titoli legati avevano cessato dal momento che il NASD aveva dichiarato la registrazione del rispondente Lee inattivo il 10 gennaio 2001. La cancellazione commissari ordine è stato non contestato dal convenuto. Thomas W. Qualls (CRD 2.910.168) Multato per 20.000 registrato attività legata al Forex vendite di investimento Il 30 luglio 2002, il Commissario Banking immesso un ordinanza che imponga Belle (Docket No. CF-2002-5554-S) contro Thomas W. Qualls di 111 Cleveland Avenue, Long Beach, New York. Resistente Qualls era stato oggetto di un Ordine 14 Maggio 2002 a cessare e desistere, Avviso di Intento di fine e Avviso di Diritto per l'udito. L'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle aveva sostenuto che, da almeno febbraio 2000 in avanti, il convenuto effettuato almeno 94 operazioni in titoli legati a contratti su valute (noto anche come investimenti FOREX) per conto di Oxford-Dundee, Inc. e East Norwich Tenere Foreign Corporation in assenza di registrazione come agente intermediario ai sensi della Sezione 36b-6 (a) del Connecticut Uniform Securities Act. L'azione ha anche affermato che il convenuto ha venduto investimenti FOREX non esenti non registrati nel Connecticut in violazione della Sezione 36b-16 della legge. L'Ordine di cessare e desistere, essendo incontestato, era diventato permanente il 5 giugno 2002. Anche se l'udienza è stata fissata sulla Avviso di Intento di Belle, il convenuto non si sono presentati. In multare il convenuto 20.000, il commissario ha rilevato che il convenuto aveva commesso una violazione della sezione 36b-6 (a), del Testo Unico della Connecticut Securities Act e una violazione della sezione 36b-16 della legge. Derek M. Lofton Multato per 20.000 registrato attività legata al Forex vendite di investimento Il 30 luglio 2002, il Commissario Banking immesso un ordinanza che imponga Fine (Docket No. CF-2002-5554-S) contro Derek M. Lofton di 34 Brown Avenue, Hempstead, New York. Il convenuto era stato oggetto di un 14 maggio 2002 Ordine a cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle. L'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle aveva sostenuto che, da almeno settembre 2000 in avanti, il convenuto effettuato almeno 26 operazioni in titoli legati a contratti su valute (noto anche come investimenti Forex) per conto di Oxford-Dundee , Inc. e East Norwich Tenere Foreign Corporation in assenza di registrazione come agente intermediario ai sensi della Sezione 36b-6 (a) del Connecticut Uniform Securities Act. L'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle aveva anche affermato che il convenuto ha venduto investimenti FOREX non esenti non registrati nel Connecticut in violazione della Sezione 36b-16 della legge. L'Ordine di cessare e desistere, essendo incontestato, era diventato permanente il 27 giugno 2002. Anche se l'udienza è stata fissata sulla Avviso di Intento di Belle, il convenuto non si sono presentati. In multare il convenuto 20.000, il commissario ha rilevato che il convenuto aveva commesso una violazione della sezione 36b-6 (a), del Testo Unico della Connecticut Securities Act e una violazione della sezione 36b-16 della legge. William M. Cutrone (CRD 2.542.314) Multato per 20.000 registrato attività legata al Forex vendite di investimento Il 30 luglio 2002, il Commissario Banking immesso un ordinanza che imponga Belle (Docket No. CF-2002-5554-S) contro William M. Cutrone di 4 Village Lane, Woodbury, New York. Il convenuto era stato oggetto di un Ordine 14 maggio 2002 a cessare e desistere, Avviso di Intento di fine e Avviso di Diritto per l'udito. L'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle aveva sostenuto che da almeno gennaio 2000 in avanti, il convenuto effettuato almeno 20 operazioni in titoli legati a contratti su valute (noto anche come investimenti FOREX) per conto di Oxford-Dundee, Inc. e East Norwich Tenere Foreign Corporation in assenza di registrazione come agente intermediario ai sensi della Sezione 36b-6 (a) del Connecticut Uniform Securities Act. Oxford-Dundee, Inc. e East Norwich Tenere Foreign Corporation si trovano entrambi a 59 Broad Street, Stamford, Connecticut. L'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle aveva anche affermato che il convenuto ha venduto investimenti FOREX non esenti non registrati nel Connecticut in violazione della Sezione 36b-16 della legge. Dal momento che il convenuto non aveva chiesto un'audizione sulla Ordine a cessare e desistere, l'Ordine di cessare e desistere era diventato permanente il 19 giugno 2002. Anche se l'udienza era stata fissata sulla Avviso di Intento di Belle, il convenuto non è riuscito a comparire . In multare il convenuto 20.000, il commissario ha rilevato che il convenuto aveva commesso una violazione della sezione 36b-6 (a), del Testo Unico della Connecticut Securities Act e una violazione della sezione 36b-16 della legge. Market Consultants International, LLC multato 40.000 per condotta fraudolenta in connessione con non registrati FOREX investimenti Il 30 luglio 2002, il Commissario Banking immesso un ordinanza che imponga Belle (Docket No. CF-2002-6210-S) contro Market Consultants International, LLC del 2001 west Main Street, Suite 205, Stamford, Connecticut. Il convenuto era stato oggetto di un 22 maggio 2002 Ordine a cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle. L'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle aveva sostenuto che da almeno novembre 2000 in avanti, il convenuto, tramite i suoi agenti, transazione commerciale come in assenza di registrazione broker-dealer ai sensi della Sezione 36b-6 (a), del Testo Unico della Connecticut Securities Act effettuando almeno 12 operazioni in titoli legati a contratti su valute (Forex) investimenti. L'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle aveva anche sostenuto che gli investimenti Forex non sono stati registrati come richiesto dalla Sezione 36b-16 della legge, e che il convenuto impiegato agenti non registrati in violazione della Sezione 36b-6 (b) della legge. Inoltre, l'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle aveva affermato che il convenuto ha violato disposizioni antifrode legge spendendo quasi 41.000 del 89.692 raccolti da parte degli investitori per gli investimenti FOREX su spese d'ufficio, spese personali dei manager intervistati e agenti , e le spese ad un eventi globali pianificatore internazionale. Dal momento che il convenuto non aveva chiesto un'audizione sulla Ordine a cessare e desistere, l'Ordine di cessare e desistere era diventato permanente il 9 luglio 2002. Anche se l'udienza era stata fissata sulla Avviso di Intento di Belle, il convenuto non è riuscito a comparire . In multare il convenuto 40.000, il commissario ha rilevato che il convenuto ha commesso una violazione delle disposizioni antifrode nella sezione 36b-4 del Connecticut Uniform Securities Act una violazione della sezione 36b-6 (a), della legge una violazione della sezione 36-6 (b) della legge ed una violazione della sezione 36b-16 della legge. Oxford-Dundee, Inc. Multato 30.000 in combinazione con vendite FOREX di investimento Il 17 luglio 2002, il Commissario Banking immesso un ordinanza che imponga fine contro Oxford-Dundee, Inc. di 59 Broad Street, Stamford, Connecticut (Docket No. CF-2002 -5554-S). L'entità era stata oggetto di un Ordine 29 Aprile 2002 a cessare e desistere, Avviso di Intento di fine e Avviso di Diritto per l'udito. L'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle aveva sostenuto che, da almeno gennaio 2000 in avanti, il convenuto ha venduto titoli non esenti non registrati sotto forma di contratti su valute estere (noto anche come investimenti Forex) in violazione della Sezione 36b-16 del Connecticut Uniform Securities Act e, così facendo, affari trattati come un broker-dealer registrato in violazione della Sezione 36b-6 (a), della legge. Inoltre, l'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle aveva sostenuto che il convenuto ha violato le disposizioni antifrode della sezione 36b-4 della legge, tra le altre cose, non riuscendo a comunicare ai clienti l'esistenza o l'ammontare delle commissioni associate con le operazioni, falsamente che rappresentano almeno un cliente che i fondi dei clienti sarebbero stati assicurati, falsamente che il convenuto avrebbe emesso generato dal computer ordini stop perdita effettuare gli investimenti a basso rischio non riuscendo a rivelare il rapporto tra il convenuto e le sue varie ditte di compensazione e mailing estratti conto mensili per i clienti che non riflettono accuratamente i conti vero stato e la cronologia delle transazioni. Dal momento che il convenuto non ha chiesto un'audizione sulla Ordine a cessare e desistere, l'Ordine di cessare e desistere divenne permanente il 19 giugno 2002. Nel affinamento Oxford-Dundee, Inc. 30.000, il commissario ha rilevato che la ditta aveva commesso una violazione della Sezione 36b-4 della legge, una violazione della Sezione 36b-6 (a), della legge e una violazione della sezione 36b-16 della legge. Il convenuto non è comparso in udienza precedente imposizione dell'ammenda. East Norwich Esteri Holding Corporation Multato 30.000 in combinazione con vendite FOREX di investimento Il 17 luglio 2002, il Commissario Banking immesso un ordinanza che imponga Belle contro East Norwich Tenere Foreign Corporation di 59 Broad Street, Stamford, Connecticut (Docket No. CF-2002-5554 - S). L'entità era stata oggetto di un Ordine 29 Aprile 2002 a cessare e desistere, Avviso di Intento di fine e Avviso di Diritto per l'udito. L'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle aveva sostenuto che, da almeno gennaio 2000 in avanti, il convenuto ha venduto titoli non esenti non registrati sotto forma di contratti su valute estere (noto anche come investimenti Forex) in violazione della Sezione 36b-16 del Connecticut Uniform Securities Act e, così facendo, affari trattati come un broker-dealer registrato in violazione della Sezione 36b-6 (a), della legge. Inoltre, l'Ordine di cessare e desistere e Avviso di Intento di Belle aveva sostenuto che il convenuto ha violato le disposizioni antifrode della sezione 36b-4 della legge, tra le altre cose, non riuscendo a comunicare ai clienti l'esistenza o l'ammontare delle commissioni associate con le operazioni, falsamente che rappresentano almeno un cliente che i fondi dei clienti sarebbero stati assicurati, falsamente che il convenuto avrebbe emesso generato dal computer ordini stop perdita effettuare gli investimenti a basso rischio non riuscendo a rivelare il rapporto tra il convenuto e le sue varie ditte di compensazione e mailing estratti conto mensili per i clienti che non riflettono accuratamente i conti vero stato e la cronologia delle transazioni. Dal momento che il convenuto non ha chiesto un'audizione sulla Ordine a cessare e desistere, l'Ordine di cessare e desistere divenne permanente il 19 giugno 2002. Nel affinamento East Norwich Esteri Holding Corporation 30.000, il commissario ha rilevato che la ditta aveva commesso una violazione di Sezione 36b-4 della legge, una violazione della Sezione 36b-6 (a), della legge e una violazione della sezione 36b-16 della legge. Il convenuto non è comparso in udienza precedente imposizione dell'ammenda. Anthony D. Cordellos (CRD 2.625.277) escluso a cinque anni di condurre Titoli di affari in Connecticut valutati 1.500 Sulla base di consulenza per gli investimenti non registrato Activity Il 28 agosto 2002, il Commissario Banking è entrato un Ordine di consenso (n CO-02-6428-S) rispetto a Anthony D. Cordellos del 17 Delafield Island Road, Darien, nel Connecticut. Il consenso Order ha affermato che da almeno dicembre 2000 al gennaio 2002 rispondente Cordellos transato affari come consulente per gli investimenti non registrato in violazione della Sezione 36b-6 (c) del Connecticut Uniform Securities Act. Il consenso dell'Ordine impedito convenuto Cordellos da transazioni commerciali come un broker-dealer, agente, consulente per gli investimenti, o un agente consulente per gli investimenti nel Connecticut per cinque anni diretto che lui cessare e desistere da comportamenti violi e ordinò che pagare 1.500 al reparto. Di tale importo, 1.000 costituiva una sanzione amministrativa e 500 rimborso rappresentato per costi di agenzia di investigazione. Edward Blasco definitivamente escluse da titoli di affari in Connecticut Multato 5000 Il 14 agosto 2002, il Commissario Banking è entrato un Ordine di consenso (n CO-02-6379-S) rispetto a Edward Blasco di 128 East Liberty Street, Danbury, Connecticut. Il consenso Order ha affermato che nel mese di ottobre e novembre del 1999, Blasco violato la sezione 36b-16 del Connecticut Uniform Securities Act sollecitando investitori per l'acquisto di azioni non registrati di Sebring Systems, Inc. (ora conosciuto come PLX Technology, Inc.) Serie C azioni privilegiate. Il consenso dell'Ordine anche affermato che Blasco violato la sezione 36b-6 (a) della legge da transazioni commerciali nel Connecticut come un agente non registrato di emittente. Il consenso dell'Ordine impedito permanentemente Blasco da transazioni commerciali nel Connecticut come un consulente per gli investimenti, agente di consulente per gli investimenti, broker-dealer o l'agente e lo ha multato di 5.000. In addition, the Consent Order directed Blasco to provide to the Division within 30 days 1) an itemized accounting showing the number of shares due to each Connecticut investor and 2) evidence that the transfer agent had effected the transfer of those shares to the investors involved. Eugene Arnold Chapman (CRD 44690) Precluded from Transacting Securities Business in Connecticut for 24 Months On July 30, 2002, the Banking Commissioner entered a Consent Order (Docket No. NR-2002-6537-S) with respect to Eugene Arnold Chapman, a broker-dealer agent of Lincoln Investment Planning, Inc. Respondent Chapman had been the subject of a May 28, 2002 Notice of Intent to Revoke Registration as an Agent alleging that on September 20, 2001, the NASD had suspended the respondent for three months from associating with any NASD member in any capacity and had fined the respondent 5,000 based on claims that the respondent engaged in private securities transactions absent notice to, and approval from, his employing broker-dealer. Both the respondent and Lincoln Investment Planning, Inc. are located in New Jersey. The Consent Order resolved the allegations in the Notice of Intent to Revoke Registration. The Consent Order required that respondent Chapman withdraw his registration in Connecticut as an agent of Lincoln Investment Planning, Inc. In addition, the Consent Order required that the respondent not apply or reapply for registration in Connecticut as an agent, broker-dealer, investment adviser or investment adviser agent for twenty-four months following the entry of the Consent Order. The Consent Order provided that, at the conclusion of such twenty-four month period, the respondent could apply or reapply for registration provided, among other things, that he procured from his employing firm a written undertaking to exercise heightened supervision over the respondents activities. Greg W. Botte (CRD 2790471) Permanently Barred from Securities-Related Activity Fined 500 Order to Cease and Desist Becomes Permanent On July 10, 2002, the Banking Commissioner entered a Consent Order (Docket No. CF-2002-5554-S) with respect to Greg W. Botte of 987 Steele Boulevard, Baldwin, New York. The Consent Order resolved allegations against respondent Botte contained in a May 14, 2002 Order to Cease and Desist, Notice of Intent to Fine and Notice of Right to Hearing issued by the Commissioner. The Order to Cease and Desist and Notice of Intent to Fine had alleged that 1) from at least March 2001 forward, the respondent transacted business as an unregistered broker-dealer agent of Oxford-Dundee, Inc. and East Norwich Foreign Holding Corporation, both of 59 Broad Street, Stamford, Connecticut and 2) respondent Botte sold unregistered non-exempt investments involving contracts on foreign currencies (also known as FOREX investments) in Connecticut in violation of Section 36b-16 of the Connecticut Uniform Securities Act. The Consent Order permanently barred respondent Botte from transacting business in Connecticut as a broker-dealer, agent, investment adviser or investment adviser agent. The Consent Order also directed respondent Botte to assist the Securities and Business Investments Division in the divisions investigation of Oxford-Dundee, Inc. and East Norwich Foreign Holding Corporation by, among other things, producing related documents, responding to division inquiries, providing sworn testimony and appearing at any related proceeding brought by the agency. Acknowledging the respondents demonstrated inability to pay the maximum penalty sought by the Notice of Intent to Fine, the Consent Order fined the respondent 500. Pursuant to the terms of the Consent Order, the May 14, 2002 Order to Cease and Desist against respondent Botte became permanent as of July 10, 2002. Hornblower amp Weeks, Inc. (CRD 4683) Fined 10,000 On July 1, 2002, the Banking Commissioner entered a Consent Order (File No. CO-02-6470-S) with respect to Hornblower amp Weeks, Inc. of 110 Wall Street, New York, New York. The Consent Order alleged that the firm had violated Section 36b-31-14f(b)(3) of the Regulations under the Connecticut Uniform Securities Act by failing to provide records to the Commissioner, and that the firm had engaged in dishonest or unethical practices in conjunction with its cold calling practices. The Consent Order fined the firm 10,000 and required that it reimburse the department up to 2,500 for the costs of an examination to be conducted within 36 months. In addition, the Consent Order directed the firm to review and implement supervisory procedures designed to improve regulatory compliance, particularly as they affected the registration status and conduct of cold callers prospecting for clients. Southport Securities LLC (CRD 37215), Dennis Gerard Boyd (CRD 1488976) Fined 75,000 for Unregistered Broker-dealer and Agent Activity, Supervisory Deficiencies On July 1, 2002, the Banking Commissioner entered a Consent Order (File No. CO-01-6284-S) with respect to Southport Securities LLC of 1281 East Main Street, Stamford, Connecticut, and Dennis Gerard Boyd, president and control person of the firm. The Consent Order alleged that 1) from approximately 1994 forward, the firm had transacted business as a broker-dealer absent registration in violation of Section 36b-6(a) of the Connecticut Uniform Securities Act 2) at various times between 1994 and 2001, the firm employed unregistered agents in contravention of Section 36b-6(b) of the Act 3) in permitting its agents to transact business absent registration, the firm failed to exercise adequate supervisory controls over the activities of its agents in violation of Section 36b-31-6f of the Regulations under the Act 4) that, as the individual designated by the firm to ensure compliance with regulatory requirements, Boyd failed to discharge the supervisory responsibilities assigned to him by the firm and 5) the firms supervisory and compliance procedures were inadequate to prevent and detect violations of the Act and its regulations. The Consent Order directed Boyd and Southport Securities LLC to cease and desist from violating state securities laws, and mandated that, for two years, Boyd refrain from acting in a supervisory capacity with respect to any broker-dealer or investment adviser transacting business in Connecticut. The Consent Order also fined Southport Securities LLC 25,000 fined Boyd 50,000 and required that both respondents jointly reimburse the department 5,000 for investigative costs. Stipulation and Agreements J. P. Morgan Securities Inc. (CRD 18718) Fined 1,000 for Unregistered Branch Office Activity On September 24, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6593-S) with J. P. Morgan Securities Inc. a Connecticut-registered broker-dealer having its principal office at 270 Park Avenue, New York, New York. The Stipulation and Agreement alleged that, from approximately June, 2001 forward, the firm transacted business from 191 Mason Street, Greenwich, Connecticut prior to that location being registered as a branch office under the Connecticut Uniform Securities Act. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay a 1,000 fine to the department and to revise and implement supervisory and compliance procedures designed to detect violations of Connecticut branch office registration requirements. Shields amp Company (CRD 11053) Fined 1,000 for Unregistered Branch Office Activity On September 20, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6622-S) with Shields amp Company, a Connecticut-registered broker-dealer having its principal office at 140 Broadway, New York, New York. The Stipulation and Agreement alleged that, from approximately July, 2001 forward, the firm transacted business from 145 Great Neck Road, Waterford, Connecticut prior to that location being registered as a branch office under the Connecticut Uniform Securities Act. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay a 1,000 fine to the department and to revise and implement supervisory and compliance procedures designed to detect violations of Connecticut branch office registration requirements. United Securities Alliance, Inc. CRD 36487) Fined 1,000 for Unregistered Branch Office Activity On September 20, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6621-S) with United Securities Alliance, Inc. a Connecticut-registered broker-dealer having its principal office at 7730 East Belleview Avenue, Suite AG-9, Greenwood Village, Colorado. The Stipulation and Agreement claimed that, from approximately November, 2000 forward, the firm transacted business from 10 Furnace Street, Danielson, Connecticut prior to that location being registered as a branch office under the Connecticut Uniform Securities Act. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay a 1,000 fine to the agency and to revise and implement supervisory and compliance procedures designed to detect violations of Connecticut branch office registration requirements. Communications Equity Associates LLC (CRD 13382) Fined 1,000 for Unregistered Branch Office Activity On September 11, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6619-S) with Communications Equity Associates LLC, a Connecticut-registered broker-dealer having its principal office at 101 East Kennedy Boulevard, Suite 3300, Tampa, Florida. The Stipulation and Agreement alleged that, from approximately May, 2001 forward, the firm transacted business from One Sound Shore Drive, Suite 203, Greenwich, Connecticut prior to that location being registered as a branch office under the Connecticut Uniform Securities Act. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay a 1,000 fine to the department and to revise and implement supervisory and compliance procedures designed to detect violations of Connecticut branch office registration requirements. Fintegra, LLC (CRD 16741) Fined 500 for Unregistered Branch Office Activity On September 9, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6620-S) with Fintegra, LLC, a Connecticut-registered broker-dealer having its principal office at 6120 Earle Brown Drive, Suite 620, Minneapolis, Minnesota. The Stipulation and Agreement alleged that, from approximately October, 2001 forward, the firm transacted business from 132 Grand Street, Waterbury, Connecticut prior to that location being registered as a branch office under the Connecticut Uniform Securities Act. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay a 500 fine to the department and to revise and implement supervisory and compliance procedures designed to prevent violations of statutory branch office registration requirements. Atlantic Advisors LLC (CRD 111476) Assessed 1,950 for Notice Filing Lapse On July 10, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6566-S) with Atlantic Advisors LLC of 2 American Lane, Greenwich, Connecticut. The firm is an investment adviser registered with the Securities and Exchange Commission. The Stipulation and Agreement alleged that from June 18, 1999 until May 29, 2002, when a notice filing was made, the firm failed to make the investment advisory notice filing required by Section 36b-6(e) of the Connecticut Uniform Securities Act and pay the associated fees. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay 1,950 to the agency. Of that amount, 1,500 constituted an administrative fine and 450 represented reimbursement for past due notice filing fees. Aaron Fleck amp Associates, L. L.C. (CRD 104915) Assessed 1,300 for Notice Filing Delinquency On July 10, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6495-S) with Aaron Fleck amp Associates, L. L.C. of 289 Greenwich Avenue, Second Floor, Greenwich, Connecticut. The firm is an investment adviser registered with the Securities and Exchange Commission. The Stipulation and Agreement alleged that from approximately November 2000 until April 1, 2002, when a notice filing was made, the firm failed to make the investment advisory notice filing required by Section 36b-6(e) of the Connecticut Uniform Securities Act and pay the fee required by that section. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay 1,300 to the agency. Of that amount, 1,000 constituted an administrative fine and 300 represented reimbursement for past due notice filing fees. Johnson Custom Strategies Inc. (CRD 106290) Assessed 2,250 for Failure to File Advisory Notice On July 10, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6492-S) with Johnson Custom Strategies, Inc. of 640 West Putnam Avenue, Greenwich, Connecticut. The firm is an investment adviser registered with the Securities and Exchange Commission. The Stipulation and Agreement claimed that from 1997 until April 1, 2002, when a notice filing was made, the firm failed to make the investment advisory notice filing required by Section 36b-6(e) of the Connecticut Uniform Securities Act and pay the associated fees. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay 2,250 to the agency. Of that amount, 1,500 constituted an administrative fine and 750 represented reimbursement for past due notice filing fees.
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